动产质押监管手册--监管员管理制度

动产质押监管手册--监管员管理制度

一、休假管理办法

1、年度带薪假期:

1)监管员工作满一年享有七天带薪假期,休假需提前一周报质押监管部审批同意后方可休假。

2)原则上本省人员分两次休完,外省人员可以一次休完。

3)年度带薪假不累计,须当年休完。

2、?#20013;?#20551;期:

1)监管员每月享有3天假期。

2)当月假期当月休完,不能保存。

3)同一项目每次只能一名监管员休假。

4)只有2名监管员以下和监管点,监管员休假申请批准后,须待监管部门指派的替岗人员到岗或经公司进行工作安排后方可离岗。

3、事假申请办法:

1)两小时以内向直属上司口头请假,经质押监管部同意并登记备案后可以请假。

2)两个小时以上一天以内,应填写请假单并将假条传真(或微信照片)质押监管部,经同意后可以请假。

3)请假时间在一天以上,需提前二天填写请假单并将假条传真(或微信照片)质押监管部,审批同意后方可休假,并扣发当月累计天数的工资数。

4)连续请假、病假超过十天的,扣发当年年终奖金。

4、婚假:

监管员本人结婚可填请假单直接向质押监管部请婚假。在公司任职满一年且转正的员工可享受一次婚假。本省的可请婚假5天,外省人员可请婚假8天,婚假在结婚登记日后一年内休完并一次性休完。超出可请婚假天数的,超出部分以旷工论(注:婚后返回上班需带结婚证复印件交质押监管部核假)。凡有弄虚作假者作开除处理,并扣发当月工?#30465;?/span>

5、丧假:

在公司任职满一年且转正的监管员的亲属(包括:父母,?#26639;?#27597;,继父母,养父母,子女,兄弟姐妹,祖父母,外祖父母)身故可请丧假。本省的可请丧假4天,外省人员可请丧假7天。超出可请丧假天数的,超出部分旷工论。凡有弄虚作假者作开除处理,并扣发当月工?#30465;?/span>

二、定期轮换制度

1、轮换方式。不同监管点间的人员进行调换,一个监管点的所有监管员不得在同一时间内全部调走;一个监管点的不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员。

2、轮换时间。每三个月进行一次。

3、为了控制风险,确定责任归属,每次轮换时都要对库存进行盘点,并填写《交接记录表》。

三、服装制度

1、工作满三个月或工作满一个月且工作能力让公司满意的,可配发工装,具体为?#21512;?#35013;短袖2件,长裤2件,帽子一顶,长靴一对,服装标识按标配;春秋装为长袖2件,长裤2件;冬天加大衣一件。

2、发放服装当月按半价以下收取押金,具体为?#21512;?#35013;200元,春秋200元,冬装300元。并于自发放工装起第三个月返还押金。押金返还后,工装归个人。

3、工作期间一律着工装,且保持工装整洁,否则发现一次罚款5元。

四、工资?#35760;?#21046;度

1、一年内监管员基础工资视情况?#35745;?#23450;级为2600-3000元,一年以上3000元-3500元,二年以上为3000-4000元(定级方法另行细则)。

2、通讯补助100元(监管员工作期间不得以任何理由不接听公司电话,否则扣除当月补助)。

3、交通补助100元。

4、休假事假,按休假管理办法执行。

5、工作期间,公司除进行不定时现场检查外,还要进行远程检查,检查方法为要求监管员进行以指定现场为背景拍照上传公司。

6、私自离岗的旷工论,旷工一天扣3天工?#30465;?/span>

三、责任承担制度

1、监管人员对自己的违规操作行为承担全部责任。

2、监管人员对未按照或未完全按照规定操作的行为承担全部责任。

3、由于监管不,造成相关影响和损失的,监管人员承担全部责任。

4、对现场问题漏报、瞒报、虚报的情况,根据实际情况确定监管人的责任比例。

5、由于对现场问题处理不当,造成相关影响或损失的,经公司查明原因后,确定责任承担比例。

6、监管人员的责任承担不仅仅是承担经济损失,情节?#29616;?#30340;要给予?#20998;啊?#24320;除处分,有违法犯罪嫌疑的,按照法律程序追究相应的民事、刑事责任。

四、监管员工作细则

1、监管员职责

1)每日对质押物资盘点与记录,贴监管标识和标签做好台?#30465;?#20445;证帐物相符;

2)对质押物资的?#20998;幀?#35268;格、质量、价格进行鉴定;

3)按要求将质押物的每日盘点报表、质?#32771;?#20215;格信息等各种报表传给公司;

4)保证质押物的安全,制止出质人未经许可取走质押物,以及防止质押物被盗或受损;

5)根据公司的书面通知监督企业按照规定的数量提取解押物;

6)收集质押物变动(进出货)证据,出现异常情况及时向公司汇报;

7)全面负责现场的日常管理工作按照监管流程在现场控制质物的入出,盘点质物的库存,发现异常情况及?#34987;?#25253;给公司

8)负责数据的收集、填报工作,保证数据的准确性和及时性,对有进出库变动的质物随时进行动态盘点,每月将监管的质物进行全面盘点。对散货质物每周进行盘点,并按照各单位质押监管部门的书面指令进行计量和记录;

9)配合公司及银行巡查人员的工作;

10)负责与出质人的沟通;

11)按照《质押项目操作手册》进行操作;

12)遵守《监管员管理规定?#32602;?/span>

13)完成公司交给的其它任务。

2、监管员工作内容

1)坚?#25351;?#20301;,每天准时上班,每日早上8:00必须利用企业座机电话质押监管部?#35760;凇?/span>

2)对监管质物的入出库数量进行控制和记录,同时每天以早上9:00点为基点对质物进行盘点,并将货物的增加和减少情况记录在《公司质押货物货位平面示意图-盘点表》上。

3)监管员每天盘库之后,根据盘点表填写《质物监管明细?#30465;?#21644;《质物库存日报表?#32602;?#35760;录质物每天的变动情况,并根据质权人核定的质物价格计算出现有库存质物的总价值和出质人不需向银申请而直接向公司申请的可提货?#25285;?#24182;于当天早上 11:00 点前将《质物库存日报表》报给公司质押监管部门、出质人、质权人

4)数据填报完毕后,监管人员要对监管厂区进行不少于3/的巡查:每天至少早晚二次质押物资的规格、数量、质量进行盘点、验证;巡查质物存放区周围是否存在安全漏洞,如防护栏被破坏、保安失职、消防隐患等影响到货物安全;监督企业现场操作人员是否按照流程操作,是否存在违规操作;察看监管标识是否有歪斜、脱落或字迹不清等情况;察看质物仓储储存状况,发现质物发生变质等情况?#36824;?#23519;出质人工作人员工作情况和工作态度,发现异常及时通知质押监管部门

5)监管员每天把日常?#37096;?#35760;录填写在《监管日志》中,银行检查?#20445;?#37197;合银行做好质物清点、报表的检查工作;每次检查完毕后让银行检查人员签字确认《质押物检查情况?#32602;?#35777;明我司现库存的质押物总价值与质物验收暨移交接管清单相符;同时要在《巡查表》中提出整改要求并签字确认;监管员在银行人员离开后一小时内《质押物检查情况》传真至质押监管部门

6)如果接到银行通知或调价通知书等相关文件,应在半小时内传真至质押监管

7)出质人进出货物?#20445;?#30417;管员必需在现场;出质人需进出货物?#20445;?#38656;先向监管员出具《进/出库作业单?#32602;?#30417;管员以《进/出库作业单》计算进出库货物价?#25285;?#20445;证进库货物为质权人认可的质押物,并保证货物进库后质押物总价值在安全库存之上;保证质物出库后,质押物总价值在安全库存内;质物在安全库存内出库?#20445;?/span>监管同意,出质人不得随意提取质物,质物在安全库存之下?#20445;?/span>未接到质押监管的书面指令,绝对不允许出质人提取解押物?#30465;?/span>

8)每两周要求出质人提供有关质物的送货单据、?#21512;?#21457;票、?#21512;?#21512;同和相对应的付款凭证;对进口货物要求出质人提供相关的报关单据,完税证明等资料;对有代加工或代存货和公共仓性质的仓库,密切关注其货权情况。

9)监管员每月30日前写好月度工作总结,总结内容包括但不限于以下几点:企业本月的总进出仓情况、企业的库存量和质押量的?#21592;?#24773;况(要突出库存紧张时段和紧张原因)、企业的生产经营状况和其它重大事件、银行、公司人员的检查情况、监管工作中存在的问题和解决方案、监管人员的思想动态。

10)监管员每月5日前准时将上月的《质押物盘点清单》、《库存报表》及出入货清单等数据资料按照时间?#25215;?#21644;类别编号整理、装订一次,并交移公司质押监管部保管。

11)质押监管业务中所产生的各种单据、表单、原?#35745;?#35777;都按要求放在质押监管部的档案室中,由专人负责保管,保存期限一般为监管业务结束后三年

五、监管员绩效考核

1、建立账簿

1)明细账,库存表所?#24515;?#23481;是否与实物一致。?#35745;?0分。若明细账、库存表内容与实物不一致,第一次5分,第二分扣7分,第三次扣10分。

2)栏目、要素是否填写清晰准确,记账方法是否规范。?#35745;?分。结合各监管仓库实际情况,按要求的方法进行记账,如有不执行者且准确、规范,每次扣2分。

3)账簿。账页整洁程度。?#35745;?分。严禁在记账过程中涂改账页,如发出记错,则划一红线标示,并相应在其上方空白处用黑笔填写正确数据(或者是将整行项目划一红线删除,在接下一行重新填写)。若发现涂改且更改方不对,每次扣2分。

2、货位图

1)是否能快速、准确?#19994;?#36136;押物的摆放位置。?#35745;?分。若在抽查中不能快速准备?#19994;?#36136;押物摆放位置的,或者当质押物位置变换、产生进出库后不及时更新货位图的。第一次扣3分,第二次扣5分。

2)整洁程度。?#35745;?分。货位图要求?#21024;弧?#28165;晰。不符要求者每次扣2分。

3、进出仓登记

1)要素填写是否齐全。?#35745;?分。填写进出仓单?#20445;?#24212;?#32454;?#25353;照格式要求,不能漏签名和排错序号,不符要求者每次扣2分。

2)日常记录是否完整。?#35745;?分?#21644;?#21892;保管好企业提供的原?#35745;?#35777;,如企业无法提供原件的,要求复印保存。若发现保管不养善者每次扣2分。

3)整洁程度。?#35745;?分。进出仓单要求整洁、清晰,严禁涂改。不符要求者每次扣2分。

4、库存日报表

1)库存日报表,?#35745;?分。应做到准确及时报回公司,如当日无法传回公司,刚须提前电?#26696;?#30693;公司?#24471;?#21407;由。报表上必须有复核人、出质人签名,若发?#36136;?#25454;出错或有涂改者,每次扣3分。

5、盘点记录

1)盘点记录(相关工作底稿)是否完整。?#35745;? 分。每次盘点后必须将盘点数据如实记录在盘点表上,记录要保持准确、工整,严禁涂改,并且在场盘点人员都须附上签名,不符要求者每次扣2分。

2)全面盘点的周期是否安排合理。?#35745;?分。

3)实物盘点数量与本部账面数量的误差是否在允许范围内,?#35745;?分。因卷板,自剪板类质押物相对容易清点,不允许有误差;因注温变化易产生误差,故每个油罐允许正负10吨的误差数,超出此范围可作为进出库处理。不符要求者每次扣2分。

6、例会制度、工作总结

1)是否及时报回。?#35745;?分。不符不要求者每次扣2分(截止日为每月30日)

2)内容是否符合要求。?#35745;?分。工作总结主要写产,销,存三大方面。

3)整洁程度。?#35745;?分。总结应书写工整?#21024;唬?#19988;与每月各项记录一并保存留底。不符要求者每次扣2分。

7、值班记录表

1)值班记录是否能反映24小时不间断监管,内容是否详?#25285;计?分。内容包括:24小时工作地点及内容;记录当天进出库情况;和企业相关人员沟通,了解企业生产和销售动态;当天记录必须当日完成,未符合上述要求者,第一次扣3分,第二次扣5分,第三次扣7分。

2)整洁程度。?#35745;?分。因为值班记录是直接反映监管员工作状态的一项重要考核指标,故应该做到书写整洁清晰,严禁涂改。不符要求者每次扣2分。

8、质物进仓单及清单

1)《质物清单》及《质物进仓单》所列质物是否符合要求。?#35745;?分。?#32454;?#25353;照银行和公司要求填写单据,不得出错。不符规定者每次扣4分。

2)完整和整洁程度。?#35745;?分。填写时严禁有涂改现象。书面不整洁者第一次扣2分,第二次扣3分。

9、?#37096;?#30331;记表

?#37096;?#30331;记表。?#35745;?/font>5分。银行、公司管理人员查库?#20445;?#39547;仓人员只须一人积极配合,对银行提出的意见和建议必须及时反馈回公司。

10、公司规章制度

1)公司规章制度。?#35745;?0分。对于公司下发的各项规章制度和管理制度,要求监管员认真学习,切实执行。若有违规者,按公司规定条例执行处罚。

11、?#31361;?#21512;理投诉

1)?#31361;?#21512;理投诉。?#35745;?分。如?#31361;?#25552;出投诉,不论在工作上,生活上或其它方面投诉,一经查?#25285;?#27599;次5分。

12、突发事件处理

1)突发事件处理,?#35745;?分。

13、上级指令任务

1)上级指令任务:?#35745;?分。

六、监管员工作纪律 

1监管员在工作期间不得擅自离岗,严禁酗酒、赌博,现场如?#34218;?#28895;要求,在监管期间不得吸烟、没有公司领导的允许不得会晤亲戚、朋友。 

2工作时间不允许利用电脑玩游戏、看电影、长时间占用电话及做与工作无关的事情。 

3监管人员必须保证工作区域卫生整洁,办公物品摆放整齐,不乱堆乱放。 

4?#32454;?#25353;照工作规程处理日常事务,遇有重大事项或复杂情况及?#34987;?#25253;。 

5监管员具有强?#19994;?#36131;任心,做到认真、细致,与出质人的相关人员保持?#24049;?#30340;合作关系 

6、监管员记账要字迹清楚,做到日事日毕,及时准确 

7、监管员轮换?#20445;?#19968;定要做好交接记录,并要对现有库存进行盘点。  

8、监管员要着装整洁、仪表端庄。

9、监管员要持监管员授权书上岗。